유안타증권에서 제공하는 개인전문투자자에 대한 요건 및 혜택 등을 보다 자세하게 알아보도록 하겠습니다.
전문투자자란, 금융투자상품에 관한 전문성 및 소유자산 규모 등에 비추어 투자에 따른 위험감수능력이 있는 투자자를 말합니다.
사모펀드에 대한 최소투자금액 제한이 없고 선물옵션에 대한 사전교육과 모의거래, 그리고 기본예탁금이 면제됩니다.
또한 코넥스에 대한 기본예탁금이 면제되고 CFD(차액결제거래)가 가능한 혜택을 받으실 수 있습니다.
유안타증권 개인전문투자자
유안타증권에 개인전문투자자를 신청하기 위해서는 ‘투자경험 + 선택요건(1가지 충족)’을 충족해야 합니다.
| 구분 | 내용 |
|---|---|
| 투자경험 (필수) | 계좌개설 1년 경과 + 잔고 5,000만 이상 |
| 선택요건 (1가지 충족) | – 직전 연도 소득액 본인 1억 이상 또는 부부합산 1.5억 이상 – 회계사/변호사/세무사/감정평가사/변리사/투자자산운용사/금융투자분석사/(국제)재무위험관리사 – 부부합산 거주 부동산 관련 금액을 제외한 순자산가액 5억 |
유안타증권에 개인전문투자자를 신청하기 위해서는 지점에 방문하여 신청서를 작성하고 개인정보수집동의 및 관련 서류를 제출해야 합니다.
신청 접수시 적격여부를 심사하게 되고 필요시 서류 보완을 요청하며, 심사를 통과하면 확인증을 수령하게 됩니다.
개인전문투자자 확인증을 수령하시게 되면 전환 신청을 진행하시면 되는데, 위험고지 확인 및 전문투자자 전환등록을 완료하면 됩니다.
전문투자자 자격의 효력은 지정된 날로부터 2년간 유효하고 유효일자 종료 및 해지한 경우 일반투자자로 전환됩니다.
참고로 유안타증권의 개인전문투자자 연장 또는 재지정을 원하실 경우에는 최초 심사와 도일하게 재심사 과정을 거쳐야 합니다.
등록 절차
서류 심사는 최소 2~3일 정도 소요되고 최대 5일 이내 완료 예정이며, 심사 단계에서 제출한 서류에 대한 수정 및 보완을 요청할 수 있습니다.
접수 후 5일 이내 추가 증빙서류가 보완되지 않을 경우 전문투자자 등록 신청 절차가 취소될 수 있습니다.
유안타증권의 전문투자자로 대우 받기 위해서는 지정 심사 완료 후 전문투자자 확인증을 발급하여 별도 전환(등록) 신청을 해야 합니다.
- 타사 개인전문투자자인 경우
다른 증권사에서 개인전문투자자 심사가 완료된 경우 심사 증권사가 발급한 전문투자자 확인증을 제출하면 유안타증권 전문투자자로 등록이 가능합니다.
제공 혜택
| 항목 | 혜택 |
|---|---|
| 선물옵션 | – 사전교육 및 모의거래 면제 – 기본예탁금 면제 |
| 코넥스 | – 기본예탁금 면제 |
| 사모펀드 | – 최소투자금액 제한 없음 |
| K-OTC | – 위험고지 확인 등록 면제 |
| CFD(차액결제거래) | – 전문투자자만 거래 가능 |
| 크라우드 펀딩 | – 투자한도 제한 없음 |
위를 통해 확인하실 수 있는 유안타증권의 개인전문투자자 제공 혜택은 제도 변경에 따라 달라질 수 있습니다.